HOMEプライバシーポリシー

プライバシーポリシー

上田八木証券株式会社
個人情報保護に関するプライバシーポリシー

上田八木証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、お客様の個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護に関するプライバシーポリシー(以下「本ポリシー」といいます。)を策定し、公表いたします。

1.取組方針

当社は、個人情報等の適切な保護と利用を重要な社会的責任と認識し、当社が各種業務を行うにあたっては、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報等の保護に関する関係諸法令、ガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針に加えて、本ポリシーをはじめとする当社の諸規程を遵守し、お客さまの個人情報の適切な保護と利用に努めてまいります。

2.適正な取得

当社は、お客さまの個人情報等を業務上必要な範囲において、適正かつ適法な手段により取得いたします。

3.利用目的

当社は、個人情報等の取扱いにあたっては、当社が営む第一種金融商品取引業、投資助言・代理業、投資運用業(投資一任業務)およびこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含みます。)に供され、以下に掲げる目的(以下「利用目的」といいます。)のために利用いたします。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

  1. 各種金融商品の口座開設等、金融商品やサービスの申込の受付のため
  2. 金融商品の勧誘・販売、サービスの案内等の提案をするため
  3. 犯罪による収益移転の防止に関する法律(以下「犯収法」といいます。)に基づく本人の取引時確認や金融商品・サービスを利用するための資格等の確認のため
  4. 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品・サービスの提供にかかる妥当性の判断のため
  5. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  6. 顧客との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  7. 提携会社等の商品やサービスの各種提案のため
  8. 各種取引の解約やそれに伴う事後管理のため
  9. 顧客への取引結果や残高等の報告を行うため
  10. 顧客への取引結果や残高等の報告を行うため
  11. その他業務を適切かつ円滑に履行するため
  12. 前各号の個人情報の利用目的に拘らず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」「金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務」及び「金融商品取引に関する振替機関等への提供事務」に限り利用いたします。

4.安全管理措置

当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の状態で保管・管理するよう努めるとともに、漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施いたします。また、お客さまの個人情報等を取扱う役職員や委託先について、適切に監督してまいります。

5.機微(センシティブ)情報の取扱い

当社は、お客さまの機微情報(金融分野において、要配慮個人情報(人種・信条・社会的身分・病歴・犯罪の経歴・犯罪により害を被った事実等その他本人に対する不当な差別、偏見その他の不利益が生じないようにその取扱いに特に配慮を要するもの)ならびに労働組合への加盟、門地・本籍地、保健医療および性生活等に関する情報)については、法令等に基づく場合や業務遂行上必要な範囲においてお客さまの同意をいただいた場合等を除き、取得・利用・第三者提供はいたしません。

6.継続的改善

当社は、情報技術の発展や社会的要請の変化等を踏まえて本ポリシーを適宜見直し、お客さまの個人情報等の取扱いについて、継続的に改善に努めてまいります。

7.開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。  

8.ご質問・ご意見等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の次の窓口までお申し出ください。

総務部:〒103-0021 東京都中央区日本橋本石町1-1-9
電話番号:03(3270)2845
受付時間:午前9時~午後5時

9.認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会及び一般社団法人 日本投資顧問業協会の協会員です。以下の相談窓口では、協会員の個人情報等の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話(03-3667-8427)<http://www.jsda.or.jp/>
一般社団法人 第二種金融商品取引業協会  総務・会員部総務課
電話 (03-3667-2461)<http://www.t2fifa.or.jp/>
一般社団法人 日本投資顧問業協会 事務局苦情相談室(個人情報担当)
電話(03-3663-0505)<http://www.jiaa.or.jp/>

10.個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務 個人情報の主な取得元および外部委託している主な業務は以下の通りです。

【個人情報の主な取得元】
・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接ご記入いただいた情報
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

【外部委託をしている主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務

以 上

(平成19年8月1日制定)
(平成21年5月12日改定、平成21年6月1日実施)
(平成21年9月16日改定、平成21年9月16日実施)
(平成22年2月17日改定、平成22年2月17日実施)
(平成26年9月24日改定、平成26年10月1日実施)
(平成27年12月25日改定、平成28年1月4日実施)
(平成29年5月30日改定、平成29年5月30日実施)
(平成30年1月19日改定、平成30年1月19日実施)

サイトポリシー

当サイトポリシ-は、上田八木証券株式会社(以下、「当社」といいます。)が管理・運営するウェブサイトに適用します。ご利用の際には以下をご確認の上、ご利用頂きますようお願いいたします。

1.はじめに

当ウェブサイトに掲載されている事項は、当社の業務内容の紹介等の他、証券投資一般等に関する情報の提供を目的としたものであり、勧誘を目的としたものではありません。当ウェブサイトの内容は弊社が信頼できると判断する情報から作成されておりますが、正確性、適時性等を保証するものではありません。当ウェブサイトの内容に依拠した結果に被った損害について、当社は責任を負うものではありません。万一、内容についての誤りおよび内容に基づいて被った損害についても一切責任を負いません。なお、予告なしに内容が変更又は廃止される場合がありますので、予めご了承ください。

2.著作権

 当ウェブサイト上に登録されている資料の著作権は、特別の断りが無い限り、当該資料の作成者である当社に帰属します。私的使用その他法律により明示的に認められる範囲を超えて、これらの情報を当社の事前の承諾なしに、これらの情報の使用(複製、改変、アップロ-ド、掲示、送信、領布、ライセンス、販売、出版等を含む)することは法律で禁止されています。

3.他社ウェブサイトへのリンクについて

当ウェブサイトから、リンクやバナ-により他社の運営管理するウェブサイトへ移動する場合があります。移動先のウェブサイトは各社の責任で運営管理されるものであり、当社が運営管理するものではありません。当社はリンク先のウェブサイトの内容について、また、それらをご利用になったことにより生じたいかなる損害についても責任を負いかねますので予めご了承ください。

Copyright © 2018 Ueda Yagi Securities Co., Ltd.. All rights reserved.