会社情報

社訓「報本反始」は、「社供粢盛所以報本反始也」（社に粢盛を供するは、本に報い、始めに反る所以なり）に由来し、天地・父祖の恩と功績に感謝し、自分自身が存在するに至った根源のすべてに報いようとする信条を表しています。

当社は、親会社の上田八木短資株式会社の「正」「清」「誠」三是（三セイ主義）の信条を受け継ぎ、上記企業理念の実現のために行動規範を制定しています。

上田グループ創業以来、業務推進にあたり貫かれている『正』『清』『誠』の｢三セイ主義｣の信条をベースとするこの行動規範は、会社および全役職員が企業活動を行っていく上で、遵守すべき規範を定めたものです。 すべての役職員は、金融庁より公表されている「金融サービス業におけるプリンシプル」の内容に準拠した、この行動規範を率先垂範し、社内外への周知徹底と定着化に最大限注力いたします。

1　投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守し、社会的規範にもとることのない良識ある企業活動を維持します。

2　良き企業市民として、社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定と維持に貢献するとともに、反社会的な活動を行う勢力や団体等に毅然たる態度で対応し、これらと関係ある取引先との取引はいかなる取引も行ないません。

1　公私を峻別し、地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて、私的に不正な利益を得ることはいたしません。また、業務上知り得た情報の管理には細心の注意を払い、機密として保護します。

2　お客様に接する際は、優れた道徳意識や良心に基づき行動いたします。

1　果たすべき社会的責任と公共的使命を認識し、誠実・健全・公正な業務運営を通じ社会の発展に貢献し、社会から揺るぎ無い信頼を得るように努めます。資本市場の健全性及び健全な発展を妨げるような行為を行いません。法令や規則等に定めのないものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義を生じる可能性のある行為については、この行動規範を参照にして、その是非について判断して参ります。

2　投資に関するお客様の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らした上で、常にお客様にとって最善となる利益を考慮して行動します。常にお客様のニーズや利益を重視し、お客様の利益が不当に害されることのないよう、お客様の立場に立って誠実かつ公正に業務を行います。創意・工夫および専門的な能力を活かした質の高い金融サービスの提供ならびに投資助言行為を通じて、真に顧客満足を得るとともに、経済･社会の発展に貢献します。

3　企業の繁栄は社員とともにあるとの認識に立ち、すべての社員の人権を尊重し、働き甲斐のある職場環境を創ります。