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プライバシーポリシー

上田八木証券株式会社
個人情報保護に関するプライバシーポリシー

上田八木証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、お客様の個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護に関するプライバシーポリシー(以下「本ポリシー」といいます。)を策定し、公表いたします。

1.取組方針

当社は、個人情報等の適切な保護と利用を重要な社会的責任と認識し、当社が各種業務を行うにあたっては、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報等の保護に関する関係諸法令、ガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針に加えて、本ポリシーをはじめとする当社の諸規程を遵守し、お客さまの個人情報の適切な保護と利用に努めてまいります。

2.適正な取得

当社は、お客さまの個人情報等を業務上必要な範囲において、適正かつ適法な手段により取得いたします。

3.利用目的

当社は、個人情報等の取扱いにあたっては、当社が営む第一種金融商品取引業、投資助言・代理業、投資運用業(投資一任業務)およびこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含みます。)に供され、以下に掲げる目的(以下「利用目的」といいます。)のために利用いたします。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

  1. 各種金融商品の口座開設等、金融商品やサービスの申込の受付のため
  2. 金融商品の勧誘・販売、サービスの案内等の提案をするため
  3. 犯罪による収益移転の防止に関する法律(以下「犯収法」といいます。)に基づく本人の取引時確認や金融商品・サービスを利用するための資格等の確認のため
  4. 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品・サービスの提供にかかる妥当性の判断のため
  5. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  6. 顧客との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  7. 提携会社等の商品やサービスの各種提案のため
  8. 各種取引の解約やそれに伴う事後管理のため
  9. 顧客への取引結果や残高等の報告を行うため
  10. 顧客への取引結果や残高等の報告を行うため
  11. その他業務を適切かつ円滑に履行するため
  12. 前各号の個人情報の利用目的に拘らず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」「金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務」及び「金融商品取引に関する振替機関等への提供事務」に限り利用いたします。

4.安全管理措置

当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の状態で保管・管理するよう努めます。また、お客さまの個人情報等の漏えい等を防止するため、下記のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、お客さまの個人情報等を取扱う役職員や委託先の適切な監督を行って参ります。

(基本方針の策定)
当社では、個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「質問および苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定しています。

(個人データの取扱いに係る規律の整備)
当社では、取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者およびその任務等について個人データの取扱細則を策定しています。

(組織的安全管理措置)
当社では、個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う役職員および当該役職員が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法令や取扱規程に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。

(人的安全管理措置)
当社では、個人データの取扱いに関する留意事項について、役職員に定期的な研修等を実施しています。また、個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しています。

(物理的安全管理措置)
当社では、個人データを取り扱う区域において、役職員の入退室管理および持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。

(技術的安全管理措置)
当社では、アクセス制御を実施して、担当者および取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。

(外的環境の把握)
当社が外国において個人データを取り扱う場合には、当該外国における個人情報の保護に関する制度を把握した上で安全管理措置を実施しています。

5.機微(センシティブ)情報の取扱い

当社は、お客さまの機微情報(金融分野において、要配慮個人情報(人種・信条・社会的身分・病歴・犯罪の経歴・犯罪により害を被った事実等その他本人に対する不当な差別、偏見その他の不利益が生じないようにその取扱いに特に配慮を要するもの)ならびに労働組合への加盟、門地・本籍地、保健医療および性生活等に関する情報)については、法令等に基づく場合や業務遂行上必要な範囲においてお客さまの同意をいただいた場合等を除き、取得・利用・第三者提供はいたしません。

6.継続的改善

当社は、情報技術の発展や社会的要請の変化等を踏まえて本ポリシーを適宜見直し、お客さまの個人情報等の取扱いについて、継続的に改善に努めてまいります。

7.開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。  

8.お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き

当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置(以下「相当措置」といいます。)を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報 について、当社に情報提供をご請求いただけます。

①当該第三者における体制整備の方法
②当該第三者が実施する相当措置の概要
③当該第三者による相当措置の実施状況 並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
④当該外国の名称
⑤当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及び その概要
⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
⑦⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

9.ご質問・ご意見等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の次の窓口までお申し出ください。

総務部:〒103-0021 東京都中央区日本橋本石町1-1-9
電話番号:03(3270)2845
受付時間:午前9時~午後5時

10.認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会及び一般社団法人 日本投資顧問業協会の協会員です。以下の相談窓口では、協会員の個人情報等の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話(03-3665-6784)<http://www.jsda.or.jp/>
一般社団法人 第二種金融商品取引業協会  総務・会員部総務課
電話 (03-6910-3980)<http://www.t2fifa.or.jp/>
一般社団法人 日本投資顧問業協会 事務局苦情相談室(個人情報担当)
電話(03-3663-0505)<http://www.jiaa.or.jp/>

11.個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務 個人情報の主な取得元および外部委託している主な業務は以下の通りです。

【個人情報の主な取得元】
・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接ご記入いただいた情報
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

【外部委託をしている主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務

以 上

(平成19年8月1日制定)
(平成21年5月12日改定、平成21年6月1日実施)
(平成21年9月16日改定、平成21年9月16日実施)
(平成22年2月17日改定、平成22年2月17日実施)
(平成26年9月24日改定、平成26年10月1日実施)
(平成27年12月25日改定、平成28年1月4日実施)
(平成29年5月30日改定、平成29年5月30日実施)
(平成30年1月19日改定、平成30年1月19日実施)
(令和4年6月23日改定、令和4年7月1日実施)

サイトポリシー

当サイトポリシ-は、上田八木証券株式会社(以下、「当社」といいます。)が管理・運営するウェブサイトに適用します。ご利用の際には以下をご確認の上、ご利用頂きますようお願いいたします。

1.はじめに

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2.著作権

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